Marco Jurídico

Clasificación Descripción Fecha de Publicación Descarga
Leyes Ley N° 1035, Ley de Reformas a la Ley N° 689: Ley de los Registros Públicos y el Código de Comercio de la República de Nicaragua 25/08/2020

Ley N° 1000, Ley de reformas y adición a la ley N° 977: Ley contra el lavado de activos, el financiamiento al terrorismo y el financiamiento a la proliferación de armas de destrucción masiva 19/08/2019

Ley N° 1002, Ley de Reformas a la Ley 976 25/08/2020

Ley N° 976, Ley de la Unidad de Análisis Financiero 20/07/2018

Ley N° 977, Ley contra el Lavado de Activo, el Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva 20/07/2018

Ley N° 928, Ley de Reforma a la Ley N° 735: Ley de Prevención, Investigación y Persecución del Crimen Organizado y de la Administración de los Bienes Incautados, Decomisados y Abandonados 11/05/2016
Ley N° 919, Ley de Seguridad Soberana de Nicaragua 18/12/2015
Ley N° 735, Ley de prevención, investigación y persecución del crimen organizado y de la administración de los bienes incautados, decomisados y abandonados 09/09/2010
Decretos Decreto N° 09-2020, Decreto para la Actualización de la Evaluación Nacional de Riesgos de LA/FT/FP, la Estrategia y Plan Nacional ALA/CFT/CFP 14/05/2020
Decreto N° 15-2018, Reglamento de la Ley N° 977 03/10/2018
Decreto N° 14-2018, Reglamento de la Ley N° 976 03/10/2018
Decreto N° 17-2014, Decreto para la verificación de medidas en materia de inmovilización de fondos o activos relacionados con el terrorismo y su financiamiento conforme a las resoluciones 1267 (1999) y 1989 (2011) y sucesivas, resolución 1988 (2011) y sucesivas y resolución 1373 (2001) del Consejo de Seguridad de la Organización de Naciones Unidas. 31/03/2014
Decreto N° 70-2010, Reglamento de la Ley N° 735 Reglamento de la ley de prevención, investigación y persecución del crimen organizado y de la administración de los bienes incautados, decomisados y abandonados 22/11/2010

Normas, Resoluciones y Circulares CONAMI Circular Administrativa PE-1859-11-2020, Regulación sobre Beneficiario Final 30/11/2020

Resolución CD-CONAMI-008-01AGO07-2018, Norma para la Prevención del Lavado de Activos, el Financiamiento al Terrorismo y el Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, aplicables a las Instituciones de Microfinanzas e Instituciones Financieras Intermediarias de Microfinanzas, supervisadas por la CONAMI 01/08/2018

Normas, Resoluciones y Circulares – UAF Reglamento de Proveedores de Tecnología Financiera de Servicios de Pago 28/09/2020

UAF-C.E-1655-2020, Comunicado sobre el uso de actividades delictivas en tiempo de pandemia 14/05/2020

UAF-C.E.-0302-2020, Guía para la detección de operaciones sospechosas relacionadas al LA-FT-FP 23/01/2020

Guía para la detección de Operaciones sospechosas relacionadas al LA-FT-FP 13/01/2020

Documento Técnico de Reporte de Remesas Agosto 2019

Manual de Reporte de Remesas UAF Agosto 2019

Resolución UAF-N-021-2019, Normativa sobre las obligaciones de reportes de los sujetos obligados a la unidad de análisis financiero 10/04/2019

Resolución UAF-N-019-2019, Normativa de prevención, detección y reporte de actividades relacionadas con el LA/FT/FP a través de instituciones financieras reguladas y supervisadas por la UAF (Normativa UAF-PLA/FT/FP) 26/03/2019

Resolución UAF-N-016-2019, Normativa de registro de sujetos obligados ante la Unidad de Análisis Financiero (UAF) 21/01/2019

Normas, Resoluciones y Circulares Banco Central RESOLUCIÓN CD-BCN-LIX-1-191, Reglamento de los Proveedores de Servicios de Compraventa y/o Cambio de Monedas 27/12/2019

RESOLUCIÓN CD-BCN-LIX-2-19, Reglamento de los Proveedores de Servicios de Pago de Remesas 27/12/2019

Normas, Resoluciones y Circulares CSJ Circular sobre Normativa de funcionamiento del Registro del Beneficiario Final 25/11/2020

Convenciones y Estándares internacionales PLA/FT/FP

Clasificación Descripción Fecha de Publicación Descarga
Estándares y
publicaciones
Internacionales
Estándares Internacionales Sobre la Lucha Contra el Lavado de Activos, el Financiamiento del Terrorismo, y el Financiamiento de la Proliferación de Armas De Destrucción Masiva (Actualización a diciembre 2019) 01/12/2019
Segunda Actualización del Informe de Amenazas Regionales en materia de Lavado de Activos 2017 y 2018 2017 y 2018
Informe de Tipologías Regionales GAFILAT 2017-2018 2017 y 2018
Tipología Regionales GAFILAT, Informe de Tipología Regionales GAFILAT 2014-2016 01/08/2016
Metodología para evaluar el cumplimiento técnico de las recomendaciones del GAFI y la efectividad de los sistemas ALA/CFT Febrero 2013
Tipologías Regionales de GAFISUD, Actividades y Profesiones No-Financieras Designadas (APNFD) 2010 2010
Guía Legislativa para la Aplicación de la Convención Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transaccional y su Protocolo 01/12/2004
Convención de Mérida “Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción” 01/12/2003
Tipología GAFISUD “Informe sobre tipologías de lavado de activos y financiamiento del terrorismo” 01/01/2003
Guía para las Instituciones Financieras en la Detección del Financiamiento del Terrorismo 01/09/2001
Convención de Palermo, "Convención de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos" 01/12/2000
Convenio Internacional para la Reperesión de la Financiación del terrorismo 09/12/1999
Convenio de Viena sobre Sustancias Psicotrópicas 21/02/1971

Informes de evaluación Nicaragua

Clasificación Descripción Fecha de Publicación Descarga
Informes de Evaluación Mutua Cuarto Informe de Seguimiento Intensificado de Nicaragua - Enero 2020 Enero 2020
Tercer Informe de Seguimiento Intensificado de Nicaragua - Agosto 2019 Agosto 2019
Segundo Informe de Seguimiento Intensificado de Nicaragua - Enero 2019 Enero 2019
Primer Informe de Evaluación Mutua de Nicaragua - Octubre 2017 Octubre 2017
Informe de Evaluación Mutua - Anti Lavado de Dinero y Contra el Financiamiento del Terrorismo (ALD/CFT) Octubre 2009
Informes de Evaluación de Riesgo Estrategia y Plan Nacional ALA/CFT/CFP 2021-2025 Agosto 2021
Evaluación de Riesgos de LA/FT/FP para el Sector de Microfinanzas Agosto 2021
Evaluación de Riesgos de LA/FT para el Sector de Comerciantes de metales y/o Piedras Preciosas Julio 2021
Informe Ejecutivo Actualización de ENR LA/FT/FP 2017 – 2019 Mayo 2021
Evaluación de Riesgos de LA/FT para el Sector de Remesas Noviembre 2020
Evaluación de Riesgos de LA/FT para el Sector de Proveedores de Servicios Fiduciarios Noviembre 2020
Evaluación Sectorial de Riesgos de los Abogados y Notarios Públicos de la República de Nicaragua Junio 2020
Evaluación de Riesgos de LA/FT para el Sector de Comerciantes y Distribuidores de Vehículos Nuevos y/o Usados Marzo 2020
Evaluación de Riesgos de LA/FT para el Sector de Cooperativas Marzo 2020
Estudio Sectorial de Riesgos de las Personas y Estructuras Jurídicas 2020

Mejores prácticas

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Mejores prácticas Video instructivo sobre el proceso de escalamiento de un ROS 2023
Impacto de la Pandemia en la Industria Financiera 2020
Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo Relacionado con COVID-19 - Riesgos y Respuestas de Política Mayo 2020
Mejores Prácticas sobre Beneficiarios Finales para Personas Jurídicas 01/10/2019
La Secretaría del Foro Global sobre Transparencia e Intercambio de Información con Fines Fiscales Banco Interamericano de Desarrollo “Manual sobre beneficiarios finales” Marzo 2019
Unidad de Análisis Financiero Febrero 2019: UAF-C.E.-0565-2019, Directriz de las Mejores Prácticas para la Identificación del Beneficiario Final 06/02/2019
Tipo de Cambio
36.6243 (NIOxUSD)
15/04/2024
PIB per cápita 2,327.3 (USD)
2023-2024
Monto Máximo de Microcredito 23,273.00 (USD)
2023-2024